特约记者○杨扬 记者○陈栋
东吴证券作为一家苏州本土的券商，历经三次增资扩股后，现拥有18家营业部、11家服务部。它的发展也见证了中国证券市场不断完
善和壮大的过程。如今,东吴证券提出了“要打造成优质的区域性券商”的发展口号。
过去：打下良好的基础
据介绍，东吴证券的前身是苏州证券，组建于1992年，它的发展也见证了中国证券市场不断完善和壮大的过程。2001年始的五年熊市
使得国内券商举步维艰，2002年8月至2004年12月两年多的时间内，共有19家证券公司因违规、违法经营导致倒闭或被接管。为此中
国证监会于2004年8月到2007年8月历经三年，对证券行业进行全面规范。
在采访中，本刊获悉，这三年，东吴证券与很多券商一样，经历了规范、稳定、发展的过程。公司有关负责人介绍说，首先是规范。
一方面，大力拓展低风险的经纪业务和投资银行业务；另一方面，对高风险的自营投资业务和传统的资产管理业务严格控制规模，并
逐步调整和转变业务发展模式，向低风险、可控风险的领域发展。接着是稳定。资产管理业务传统保本保底的理财项目全部清理，极
大地规避了风险，保存了公司实力。在完成前两者工作后，东吴证券步上发展之路。2005年，证券行业开始露出景气的曙光，大力推
进战略转移的东吴证券，继续加大发展经纪和投行两项基础业务外，旗下的东吴基金公司第一只基金东吴嘉禾基金成功发行。固定收
益业务也开始起步。市场占有率为经纪业务和投行业务实现了跨越式发展。2006年，上市公司股改的全面启动给证券行业带来新的发
展生机，由公司保荐的文山电力（600995）成功上市；第二只东吴基金东吴动力（165802）年底成功发行。2007年完成了“第三方存
管”，清理不规范账户10多万户，各项风控指标均达标，全面提前完成了证券公司综合治理工作。2007年，东吴证券在中国证监会组
织的全国券商评比中获得BB级。
现在：小荷才露尖尖角
在采访中，东吴证券有关负责人介绍说，他们公司秉持的生存法则是：“规范、稳健、诚信”。“辛勤劳作，总有回报。通过三年的
业务重心转移和经营战略转变，东吴证券形成了各项业务齐头并进，均衡增长的稳定局面。”
一项数据显示，在今年上半年市场波动较大的情况下，公司交易量在全国排名在前20多位，在江苏排名前列。此外，东吴证券捷报频
传，公司已有多项新业务资格获批: 7月13日公司获得中国证监会最新的评级通知，在2008年度证券公司评级分类工作中，被中国证
监会评为A类A级证券公司; IＢ业务资格的获得，为开展股指期货抢占了先机;经过多方努力，申请到了三板市场的业务资格,成立
了专门从事三板市场的相关研究和业务开展的部门;公司去年8月启动增资扩股工作，经过近一年的努力，中国证监会于今年6月23日
发文《关于核准东吴证券有限责任公司变更注册资本的批复》，公司增资扩股方案正式获准。增资扩股完成后，公司股东人数增加至
34家，注册资本为15亿。东吴证券通过此次增资扩股,将为公司今后的业务开展提供更有力的资本保障,进一步提高公司的竞争力。
未来：区域优质券商指日可期
在采访中，东吴证券有关负责人坦言：“公司的总体目标:是进一步规范经营，稳步前进，逐步完善现代企业制度，推动企业成功‘
上市’，把东吴证券打造成优质的区域性券商。”
在本刊的走访中，记者注意到，在东吴证券的任何一家营业网点内，你都能随时随处看到体现东吴企业文化的公司格言。据了解，东
吴证券企业文化的核心，是“根的呼唤、财富家园、敢于争先。”它要求每一位员工具有时代感、责任感和危机感，具备无私忘我的
奉献精神。“不苦不累难做东吴人，不乐不富谁做东吴人的格言已经成为公司员工齐心协力的工作的出发点和落脚点”，在采访中，
公司普通员工冯小姐这样对记者说。
在本刊记者连日的走访中，体会到东吴人强烈的使命感和责任感：“以往的一切都只是开场的引子”，“成绩只是暂时的，行业内的
竞争越来越激烈，未来的困难和挑战还很多。”据介绍，站在新的起点上，东吴证券提出了“打造财富管理的核心竞争力”的发展
战略，以产品提升服务、以服务打造品牌、以品牌带动资金。推出东吴的理念和服务，拓展产品线，提升规范服务，用战略性的眼光
做好各项工作。
大浪淘沙，是金自存是沙自流，现在的东吴证券就像一位“马拉松运动员”，正为努力保持在第一方阵，而坚持不懈地前行。
